死刑废止过渡期的刑罚阶梯
欧锦雄
内容提要：死刑走向废止是历史发展的必然，但是，从我国现实情况看，我国现行刑罚阶梯仍需保留死刑。现在，我国正处于死刑废止的过渡期，从死刑顺利走向废止的角度看，我国现行刑罚阶梯存在着诸多弊端，因此，我国应对现行刑罚阶梯进行重构，并对刑罚阶梯中的死刑、无期徒刑和有期徒等刑种进行修改和完善。我国死刑废止过渡期的刑罚阶梯应构建为：罚金、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死缓和死刑六种。
关键词：死刑、废止、过渡期、刑罚阶梯、改革。
刑罚阶梯是指刑法中各种刑种由轻到重排列而形成的拾级而上的刑种体系。刑罚阶梯概念的提出，是为了使各种刑种关系明晰、层次分明，让人们更好地判断各种刑种是否具有科学性，也便于司法适用。刑罚阶梯的建立应是一种刑法立法活动，刑罚阶梯是规定各罪种法定刑的基础，也是适用刑罚的起点。因此，刑罚阶梯是否科学、合理将影响到刑罚适用的公正性，最终也会影响到刑罚目的的实现。这些年来，刑法学界对我国现行刑法刑罚阶梯的死刑问题进行了热烈的讨论。一些学者提出，我国应全面废除死刑，而许多学者则提出现行刑法规定的许多死刑罪种（如经济犯罪）应废除死刑，有部分学者则提出截然相反的观点，他们认为，现在，我国不但不能废除死刑，而且应强化死刑的适用。诚然，从历史发展规律来看，死刑废止是历史的必然。但是，在我国，死刑的废止将是一个漫长历程。目前，我国正处于死刑废止过渡期，过渡期过后，死刑必将废止。但是，从死刑顺利走向废止的角度看，我国现行刑法的刑罚阶梯确实存在不少弊端，因此，本文在阐明死刑的基本立场后，着重研究死刑废止过渡期刑罚阶梯的改革问题。
一、死刑的理性思考
死刑在我国现行刑罚阶梯里依然占据重要地位。在世界许多国家已废除死刑的情况下，我国的刑罚阶梯应否废除死刑呢？在研究死刑废止过渡期刑罚阶梯的改革问题前，笔者在此先阐明自己的死刑基本立场。
从世界范围看，关于死刑存废的论战已有两百多年的历史。自建国以来，我国的死刑政策一直是暂不废除死刑，坚持少杀、慎杀，反对多杀，禁止滥杀。近年来，我国刑法学界的一些学者提出了废止死刑的呼声，并得到学界相当多人的支持，但是，反对死刑废止的刑法界人士（尤其是司法实务界的人士）对此不以为然，甚至有人提出应强化死刑适用以应对日趋恶化的社会治安形势。这样，死刑存置论者和死刑废止论者又掀起了死刑存废的论战。有学者认为，从应然性上来说，我们应当提出死刑废止的问题，并大力加以弘扬。从实然上来说，死刑废止是一个漫长而曲折的过程，不可能一蹴而就，因此，死刑存废也囿于抽象地讨论，而必须结合一个国家的实际状况。我国死刑目前不宜废止，但却应当加以限制。只有经过刑法改革，逐渐实现了刑罚轻缓化，死刑的废除才可能真正提上议事日程。(1)这一论述实际上显现了死刑废除的远景设想，即我国死刑政策的远期目标是废除死刑，而现实的死刑政策是保留死刑，但应限制死刑，而实现死刑废除的最终目标需循序渐进，逐步减少死刑,最终废除死刑。笔者对这种理性的死刑存废观在大体上表示赞同。
具体的刑事政策是指国家针对预防和控制犯罪的某一特定问题而制定的具体对策和行动准则。死刑政策是一种具体的刑事政策。(2)死刑政策制定的好坏关系到犯罪形势起伏和社会治安的现状，进而影响到国家的稳定和人民生命、生产秩序的安全，因此，死刑的存废不能仅凭情感的好恶来决定，而应理性地对待。目前，我国的基本国情是：从人口的情况看，我国有十三亿人口，和整个欧洲和拉丁美洲的人口总和差不多；从经济发展情况看，我国仍属于发展中国家，各省市自治区发展不平衡；从民族成分看，共有56个民族；从文化传统看，我国国民受儒家文化、社会主义文化、西方文化等影响，且呈现出个体差异性；从受教育程度看，各种学历、层次的人均有，但是，多数人的文化教育程度较低；从治安情况看，近几年我国的犯罪形势呈上升趋势；从价值观来看，由于我国物质和精神生活水平尚未达到一定程度，人们对生命、自由、人格、财产等价值观念，还未达到较高的水平，在价值观念上，人们并未形成普遍崇尚生命，反对死刑的潮流，相反，报应刑观念对民众观念影响较深，“杀人者偿命，欠债者还钱”是大多数人的观念，大多数人反对死刑废止。因此，我们应基于这一国情之下来考虑死刑的存废。
刑罚具有较强的威慑力，这是刑罚与其他强制措施区别的关键特征，在所有刑罚种类中，死刑具有最大的威慑力，它可以抑制可能犯罪的人不去犯罪，或者抑制正在犯罪的人不去犯重大的罪行。这种强大的威慑力可以在人们已认识到其存在的情况下产生作用，也可能是在人们的潜意识里产生抑制作用。我国国情复杂，各种层次、各种素质的国民均存在，但是，死刑的威慑力对大多数人会产生较大的抑制作用，因此，从犯罪的一般预防来说，现阶段，死刑对预防社会上不稳定的人走上犯罪道路，尤其是严重犯罪之路，具有其他刑罚不可代替的作用。从特殊预防来看，我国社会上确实存在着罪大恶极、死不悔改的罪犯，实践中曾出现采用残忍手段杀害十几名，甚至几十名受害人的惨案，犯罪人甚至在被判刑后毫无悔改之意。从理论上说，任何罪犯均可以改造成为弃恶从善的人，但是，从实践来看，在我国现有的监狱改造资源之下，许多前述类型的罪犯在其有生之年里是几乎不可能改造好的，若这些危险分子不被判死刑，那么，当这些罪犯在监狱里接触到其他犯人、干警以及干警家属等人时，这些人的生命权和健康权就有可能遭到侵害。有朝一日这些罪犯越狱出去，那么，社会上的广大群众就有可能惨遭残害。因此，从特殊预防来看，对这种罪恶透顶的罪犯应适用死刑，让其无法再次犯罪。
死刑废止论者认为，死刑是不人道的。他们认为，人的生命权利是天赋予的，这一权利任何人也不能剥夺，天赋予的生命只有天才能收回。因此，人的生命，只能自然结束，即不能人为地加以剥夺。犯罪分子杀人是野蛮的、残酷的，而国家设置的死刑同样也是残酷的、野蛮的，只不过是形式不同、指向的对象不同而已，实质上并没有区别。因此，剥夺一个犯罪者的生命也都应该认为是不人道
的，是应当受谴责的。(3)笔者认为，任何刑罚均会使犯罪分子感到痛苦，无期徒刑也不例外，它使犯罪分子终身失去自由、失去“性福”，终身被强制劳动却又得不到报酬。从犯罪分子受痛苦这一角度上讲，无期徒刑是不“人道”的。我们是否因此而废除无期徒刑呢？在一些废止死刑的国家里，对身患绝症、痛苦不堪的病人施行“安乐死”是合法的，能否因病人的死亡是人为原因造成的，而认为这“安乐死”不人道呢？几乎每个国家规定有正当防卫制度，法律允许人们在法律规定的范围内剥夺犯罪人的生命而并不认为是违法，能否因犯罪人之死是人为原因所致，而认为正当防卫不人道呢？某种刑罚是否不人道，应置于这个国家社会实际状况来评判，在一个幅员广泛、人口众多、情况复杂的国家里，如果死刑具有强大的威慑力，能抑制无数的恶性案件发生，并应成为刑罚阶梯中尚不可少的部分时，就不能说死刑是不人道的刑罚，因为，死刑的立法和适用所产生的强烈震慑力使无数的民众可以免受犯罪分子的不人道侵害，可以使国家统治秩序、人民的生产、生活秩序得以维护。反之，如果死刑本来是一个国家必不可少的刑罚，但是被不适时废除了，并导致社会恶性案件大量发生，无数民众惨遭不人道杀害，社会动荡不安，那么，这种为了使犯罪分子得到“人道”处罚而反而不考虑无数善良国民人权的缺乏死刑的刑罚阶梯，才是真正不人道刑罚阶梯。这样的刑法则变成了恶法。总之，刑罚人道与否具有相对性，死刑在一个国家里是否属于人道的刑罚，应置于该国的现实情况来评判。
从人类刑罚发展史看，各国的刑罚阶梯是从以肉刑为中心到以自由刑为中心演变发展的，是从不文明的刑罚阶梯到文明的刑罚阶梯发展的。当国家发展到一定程度的时候，死刑是最终要被废除的。随着我国物质文明和精神文明的发展以及法治的潜移，我国有朝一日将变成高度法治化的国家，这时，国家的各种立法较为完善，司法日益公正，绝大多数公民的守法观念较强，诚实守信成为了绝大多数公民的基本品质，人们对生命、自由、人格、财产等权利的价值观念发生了较大变化，人们普遍崇尚生命，反对死刑。犯罪人受到财产刑、资格刑和自由刑等较轻的刑罚也将感到强烈痛苦，废除死刑也能达到预防犯罪的目的和较好地维护社会秩序。在这一情况下，死刑成为了没有必要的刑种，这时，我国废除死刑就成为顺理成章之事。
一个国家在死刑废止的条件尚未成熟的情况下，不合时宜地废止了死刑，就会使国家和人民受到不必要的侵害，还可能导致社会和经济停滞不前，甚至倒退。从我国现实国情看，死刑在犯罪的一般预防和特殊预防中还发挥着不可或缺的重要作用，从政治、经济、社会和技术角度分析，废除死刑尚没有可行性。(4)因此，从我国现实情况看，我国的刑罚阶梯仍需死刑这一刑种。死刑具有强烈的威慑力，但是，并不是死刑规定得越多，犯罪会越少，历史证明，靠严刑竣法并不能减少犯罪，相反，还可能增加犯罪。其实，刑法规定死刑的罪种过多，死刑的威慑力反而会减弱。目前，我国97年刑法典规定的可判死刑的犯罪达69个之多，这是死刑立法膨胀化。在死刑适用上，一些地方也出现适用死刑过多的现象。因此，我国现阶段确需在立法上减少可适用死刑的刑种，在司法上应严格限制死刑适用，在经过若干年后，一旦条件成熟即可废除死刑。
二、从死刑顺利走向废止的角度对我国现行刑罚阶梯的评价
当社会发展到一定文明度时，废止死刑是必然之举。目前，我国尚不具备废止死刑的成熟条件，但是，我们应着手规划死刑废止的蓝图并制定其时间表，废止死刑应循序渐进，既要使规定死刑的罪种数逐渐减少，也要使死刑的实际适用数量逐步减少，同时也应使无期徒刑、有期徒刑等刑种具有合理的规定，一旦时机成熟，废止死刑即水到渠成。
刑罚具有威慑作用，它是预防犯罪的重要手段。在一个时期内，一个国家所存在的犯罪总量是有升有降的。但是，从总体上看，在一个相对稳定的时期内，其犯罪总量是在一个有限的幅度内振动的。因此，在一定时期内，国家所投入的刑罚总量应与犯罪总量基本相当，只有这样，才能有效地控制和预防犯罪。否则，过多或过少的刑罚总量均不利于控制和预防犯罪。79年刑法典颁布后，我国出现的犯罪高峰期，即是在由计划经济向商品经济过渡期里，整个社会的刑罚总量投入不足所致。一个国家的刑罚总量体现在两方面，一是刑法里所确立的刑罚阶梯的轻重，二是司法实践中实际适用刑罚总量的轻重。在没有废除死刑的国家里，死刑在刑罚阶梯里占有重要的地位。即使较少适用死刑的国家，死刑的威慑力依然是强大的。我国现行刑法中的死刑罪种较多，且在我国司法实践中，死刑的实际适用数较大，因此，死刑在我国的刑罚总量中占有相当重的比例。目前，如果我国马上废除死刑，我国的刑罚总量将大量减少，若此，我国的刑罚总量将不足以控制和预防犯罪，社会秩序将不稳定。因而，我国死刑的刑种应逐渐减少，适用的死刑数也应逐步减少，同时，刑罚阶梯中的其他刑种（主要指无期徒刑和有期徒刑）的刑罚量应相应增加，只有这样，才能使整个社会的刑罚总量和犯罪总量相当。
刑罚阶梯的设置是刑罚实际适用量的前提，如果我国要废止了死刑就要根据我国现行的文明度和国情设置其合理的刑罚阶梯，以应对死刑废止后因刑罚总量减弱而可能出现的不良后果。目前，我国应属于死刑废止过渡期。但是，从现行刑法设置的刑罚阶梯来看，存在不利于逐步废止死刑的弊端，具体表现如下：
（一）死刑立法膨胀、死缓存在程序缺陷。我国现行刑法典的罪名总数为412个，其中：死刑罪名69个，占全部罪名的1/6强。与世界其他国家比较，无论在绝对数量，还是在总罪名数量中的相对数量方面，我国的死刑规定都名列前茅。(5)我国死刑立法膨胀化与我国的文明度极不相称。我国刑法规定的死缓制度在程序上也存在欠缺。我国刑法第50条规定，在死刑缓期执行期间，如果犯故意犯罪，经查证属实，就由最高人民法院核准，执行死刑。但是，由于不需按普通审诉讼程序重新审理，因此，对于犯罪人的行为是否构成犯罪？是否构成故意犯罪？犯罪人并没有得到辩护的机会。这是死缓制度的弊端，它可能导致死刑（立即执行）被滥用。
（二）无期徒刑缺乏应有的刚性。如果废止死刑，那么，无期徒刑则成为最具威慑力的刑种。但是，我国现行的无期徒刑缺乏应有的刚性。我国现行刑法规定有减刑、假释制度，若被判处无期徒刑的犯罪分子有悔改或立功表现，在实际执行了十年刑罚后，就可能因减刑或假释而回归社会。对于许多杀人、爆炸、放火、贪污等重大犯罪来说，他们才经过10年的刑罚执行期，就可能就得减刑（或假释），这是罪刑不相当，大大降低了无期徒刑应有的威慑力。这不利于死刑逐步减少或完全废止后刑罚总量的适度增加。
（三）有期徒刑的法定最高刑过低。有期徒刑是最主要的自由刑。一旦废止死刑，那么，原来最高刑为无期徒刑的许多罪种，其最高刑就可能会随之降格为有期徒刑。但是，我国现行刑法规定的有期徒刑的最高刑仅为15年，数罪并罚也才20年。与欧美许多已废止死刑或很少适用死刑的国家相比，我国刑法所规定的有期徒刑显得过低，例如，意大利刑法典规定的有期徒刑最高刑为24年，另意大利反恐怖主义的特别立法对《刑法典》规定的24年期限作出变通，规定对于以恐怖主义或颠覆为目的的绑架罪可判25年至30年有期徒刑。(6)新的《法国刑法典》规定的有期徒刑法定最高刑为30年。(7)瑞士联邦刑法典规定的有期徒刑最高刑为20年。(8)数罪并罚时，我国有期徒刑采取限制加重原则，其最高刑为20年，这显然过低。意大利刑法典规定，犯数罪的情况下，有期徒刑最高可达30年，(9)而有些国家则规定，数罪并罚时，有期徒刑采取相加原则，并不封顶。因此，有些国家在实行数罪并罚时出现判犯罪人有期徒刑1000多年，甚至上万年的例子。在我国，一旦许多罪种废除死刑或全部废除死刑，原来最高刑为无期徒刑的许多罪种，其最高刑就可能降格为有期徒刑，而我国现在的有期徒刑最高刑仅为15年，刑期过低，因而，整个社会的刑罚总量将大幅降低，这不利于社会整体预防犯罪。
三、我国死刑废止过渡期刑罚阶梯的改革
目前，我国刑法的刑罚阶梯（主要指主刑）为管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑。就刑罚种类的形式体系而言，这一阶梯是相对合理的。但是，这一刑罚阶梯中各种刑种所包含的内容仍存在着不少缺陷，前面已对这些缺陷进行了分析。为了使我国死刑废止最终成为现实，我国应在死刑废止过渡期内构建合理的刑罚阶梯（包括形式合理和内容合理）。笔者认为，目前，我国死刑废止过渡期的刑罚阶梯应为：罚金（由附加刑上升为主刑）、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死缓、死刑。在这一刑罚阶梯里，死刑、死缓、无期徒刑、有期徒刑等四种刑种所涉内容应进行重大改革，具体改革措施如下：
（一）死刑（这里指立即执行的死刑）的改革
我国现行刑法规定的死刑罪名达69个，从绝对数来说，我国的死刑罪种过多，应大幅度减少。笔者认为，可判死刑（指立即执行）的罪种应主要限于四类犯罪：（一）危害国家安全罪；（二）暴力性犯罪；（三）危害公共安全罪；（4）军职罪。由于导致我国刑种过多的原因有二：一是立法技术缺陷（主要指滥用法条竞合技术），二是有些罪种罪不该死。因此，我们可采取以下措施减少死刑罪种的数量：第一，将法条竞合的两个或几个条文所确定的数个罪种合并为一个罪。(10)例如，将第102条规定的背叛国家罪、第108条规定的投敌叛变罪和第109条规定的叛逃罪合并为一个罪“叛国罪”，第二，将一些具有相同特征的、较为相似、相近的罪种合并为一个罪种。(11)例如，将第114、115条所规定的放火罪、决水罪、爆炸罪、投放危险物质罪、以危险方法危害公共安全罪合并为“故意以危险方法危害公共安全罪”。又如，将第125条、第127条所规定的有关枪支、弹药、爆炸物和核材料的死刑罪种合并为“涉牵枪支、弹药、爆炸物、核材料的故意危害公共安全罪”。第三，对破坏社会主义经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪、侵犯财产罪（主要指盗窃罪）、妨害社会管理秩序罪、贪污贿赂罪中的死刑罪种，除个别罪种外，全部将其法定最高刑减为死缓（后面将提到将死缓增加为新的刑种）或无期徒刑。通过前述方法，可将死刑罪种减为十多个。随着我国的文明度的增加，死刑罪种还将进一步减少，直至完全废除。
（二）增加死缓为新的刑种
目前，我国刑法规定的死刑缓期二年执行制度是一种死刑执行制度，并不是一个独立的刑种。从实践情况看，绝大多数被判处死缓的犯罪分子最终得到了减刑。可见，死缓对于限制死刑的实际实施具有积极意义。由于死缓仍保留死刑执行的可能性，所以，死缓具有强于无期徒刑而又弱于死刑立即执行的威慑力。为了减少死刑（立即执行）的罪种数量，同时，又能更好地发挥死缓的作用，我们可以将死缓单独作为一个刑种，并把现行刑法规定最高刑为死刑的许多罪种的最高刑确定为死缓。这可以缓和死刑废止论者和死刑存置论者双方的冲突，也可使犯罪者有悔过自新的机会。在将死缓作为逐步废止死刑的一个过渡性刑种后，我们应对死缓刑种进行改良，具体表现在两个方面：一是死缓的缓刑期可定为2年至5年，让法官根据案情和犯罪分子悔罪表现确定缓刑期。二是死刑缓期执行期间，犯罪分子又犯故意犯罪是否应改为死刑立即执行的问题，应规定按普通审程序再行审判，由法院组成合议庭进行审理，犯罪分子有辩护的权利，审理后才最终确定是否改为死刑立即执行。
对现行刑法规定最高刑为死刑的罪种而言，可将最高刑由死刑减为死缓的罪种，主要指经济犯罪、财产犯罪，当然也包括其他类犯罪。法定最高刑为死缓的罪种也应限制，其罪种总数也只能有十多种。罪种数量的限制方法可按照前述死刑（立即执行）罪种的限制方法进行。例如，可将第151条至第157条所规定的9个走私罪罪种合并为“走私罪”一个罪种，并将其最高刑规定为死缓。又如可以将192条至200条规定的9个金融诈骗罪和224条的合同诈骗罪以及266条的诈骗罪合并为“诈骗罪”一个罪种，并仿照第264条盗窃罪的立法技术，将一般的诈骗行为最高刑定为无期徒刑，并规定有下列特别严重情形之一的（列举），最高刑可判死缓。笔者认为，贪污罪的法定最高刑可定为死缓，同时，为了促使腐败分子退赃，可规定，如果在死缓缓刑期间发现犯罪分子仍占有数额特别巨大的赃款尚来交出的，可改为死刑（立即执行）。
（三）无期徒刑的完善
无期徒刑是废止死刑后刑罚最重的刑种。因此，在死刑减少甚至废止后，无期徒刑应显现其威慑力，然而，根据我国现行刑法所确立的假释和减刑制度，被判处无期徒刑的分子在经过减刑并实际执行十年刑期后，就有可能因减刑而早早回归社会，或者实际执行十年刑期后，因假释而较早地提前回归社会。这使无期徒刑的威慑力大大降低。因此，有必要完善无期徒刑的相关规定。笔者认为，无期徒刑应从几方面予以完善：1、无期徒刑经过一次或多次减刑后，其实际执行刑期不能少于二十年，且其无期徒刑第一次减为有期徒刑的期间应为25年至35年。2、被判无期徒刑的犯罪分子必须实际服刑二十年后才可以被假释，且现行刑法第81条第2款规定的内容应保留，即对累犯以及因杀人、爆炸、抢劫、绑架等暴力性犯罪被判处十年以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，不得假释。
（三）有期徒刑的改良
一旦死刑罪种大幅度减少或死刑废止，社会的刑罚总量将大大减少，就可能不足以控制和预防此时的犯罪总量，因此，国家应通过增大无期徒刑和有期徒刑的刑罚总量来应对这一状况。由于许多重罪最高刑由死刑减少无期徒刑。因此，许多原来最高刑为无期徒刑的犯罪，其最高刑将相应地减为有期徒刑。然而，我国现行刑法规定的有期徒刑最高刑仅为15年，这显然不利于国家适用有期徒刑来增加刑罚总量的需要，因此，有必要对现行刑法中的有期徒刑进行改良，笔者认为，可通过以下两方面进行改良：（一）将有期徒刑的最高刑定为25年；（二）数罪并罚时，有期徒刑的最高刑为35年。
四、对我国现行刑罚阶梯中的死刑所进行的立法梳理
通过对现行刑罚阶梯改革后，死刑废止过渡期的刑罚阶梯为：罚金、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死缓、死刑。对于现行刑法典所设置的69个死刑罪种而言，我们应对这些罪种的最高社会危害性进行重新评介，然后，根据前述第（一）、（二）项死刑改革措施，对这些死刑罪种进行立法梳理，有的罪种应废除死刑，并将其最高刑定格为无期徒刑，有的罪种的最高刑则定格为死缓，只有少量罪行最为严重的罪种才可保留死刑，具体而言，我们可以将这69种死刑罪种按以下三种情况进行立法调整：
（一）废除部分罪种的死刑
这些被废除死刑的罪种，有的可将其最高刑定格为无期徒刑，有的将该罪废除而按其他罪定罪处罚[主要指资敌罪（112条）和战时残害居民、掠夺居民财物罪（446条）]。具体而言，废除死刑的罪种包括：
1、第一章危害国家安全罪中的罪种
资敌罪（112条）（因为资敌行为为其他危害国家安全罪的帮助行为，因此，可废除该罪。废除该罪后，资敌行为可直接按其他危害国家安全罪定罪处罚）
2、第三章破坏社会主义经济秩序罪中的罪种
（1）虚开增值税专用发票、用于骗取出口退税、抵扣税款发票罪（205条）；（2）伪造、出售伪造的增值税专用发票罪（206条）。
3、第五章侵犯财产罪中的罪种
盗窃罪（264条）
4、第六章妨害社会管理秩序罪中的罪种
（1）传授犯罪方法罪（295条）；（2）盗掘古文化遗址、古墓葬罪（328条第1款）；（3）盗掘古人类化石、古脊椎动物化石罪（328条第2款）；（4）组织卖淫罪（358条）。
5、第八章贪污贿赂罪中的罪种
关于印发公路、水路交通事业单位岗位设置管理的两个指导意见的通知
人力资源和社会保障部 交通运输部
关于印发公路、水路交通事业单位岗位设置管理的两个指导意见的通知
人社部发〔2008〕74号
各省、自治区、直辖市人事厅（局）、劳动保障厅（局）、交通厅（委），新疆生产建设兵团人事局、劳动保障局、交通局，国务院各部委、各直属机构人事劳动保障部门：
根据《事业单位岗位设置管理试行办法》（国人部发〔2006〕70号）和《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》（国人部发〔2006〕87号）文件精神，结合交通事业单位的实际情况，我们制定了《关于公路交通事业单位岗位设置管理的指导意见》和《关于水路交通事业单位岗位设置管理的指导意见》。现印发给你们，请遵照执行。
人力资源和社会保障部
交通运输部
二○○八年九月五日
关于公路交通事业单位岗位设置管理的指导意见
根据《事业单位岗位设置管理试行办法》（国人部发〔2006〕70号，以下简称《试行办法》）和《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》（国人部发〔2006〕87号，以下简称《实施意见》），为做好公路交通事业单位岗位设置管理的组织实施工作，结合公路交通事业单位的特点，提出以下指导意见。
一、适用范围
1、各级公路交通事业单位，包括公路管理（含建设、养护、运营、规费征稽、质量监督、造价、定额等管理）事业单位和道路运输管理（含客货运、运输站场、驾驶培训、机动车维修、汽车出租、公共交通等管理）事业单位，及其他利用国有资产按照规定程序设立、从事公益性服务的公路交通事业单位，包括经费来源主要由财政拨款、部分由财政支持以及经费自理的，都要实施岗位设置管理。
2、公路交通事业单位的管理人员（职员）、专业技术人员和工勤技能人员，都要纳入岗位设置管理。
岗位设置管理中涉及公路交通事业单位领导人员的，按照干部人事管理权限的有关规定执行。
3、使用事业编制的公路学会、建设协会、道路运输协会等公路社会团体工作人员，参照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，纳入岗位设置管理。
4、经批准参照《中华人民共和国公务员法》进行管理的公路交通事业单位、社会团体，各类企业所属的公路交通事业单位和公路交通事业单位所属独立核算的企业，以及已经由事业单位转制为企业的公路单位，不适用本指导意见。
5、公路交通教育、科研、卫生、广播影视、新闻出版等事业单位，适用相关行业的指导意见。
二、岗位类别设置
6、公路交通事业单位岗位分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位三种类别（以下简称三类岗位）。
7、管理岗位指担负领导职责或管理任务的工作岗位。管理岗位的设置要适应增强单位运转效能、提高工作效率、提升管理水平的需要。
8、专业技术岗位指从事专业技术工作，具有相应专业技术水平和能力要求的工作岗位。专业技术岗位的设置要符合公路交通工作和人才成长的规律和特点，适应公路交通事业发展与提高专业水平的需要。
公路交通事业单位的专业技术岗位分为主体专业技术岗位和其他专业技术岗位。根据公路交通的特点，主体专业技术岗位包括道桥工程、交通工程、道路运输、汽车运用、运输经济（含规费征稽中的统计、财会）、交通法律法规、交通信息化等公路交通特有专业技术岗位。
9、工勤技能岗位指承担技能操作和维护、后勤保障、服务等职责的工作岗位。工勤技能岗位的设置要适应提高操作维护技能，提升服务水平的要求，满足公路交通事业单位业务工作的实际需要。
鼓励公路交通事业单位后勤服务社会化，已经实现社会化服务的一般性劳务工作，不再设置相应的工勤技能岗位。
10、根据公路交通事业单位的社会功能、职责任务、工作性质和人员结构特点等因素，综合确定公路交通事业单位三类岗位总量的结构比例。在确定岗位总量时，应根据核定的人员编制总量和实际工作需要综合确定。
11、公路交通事业单位三类岗位的结构比例由政府人事行政部门和公路交通事业单位主管部门确定。控制标准如下：
（1）主要履行法律法规授权或交通行政部门委托职能，承担执法监督、公路和道路运输行业管理、规费征稽任务的公路交通事业单位，岗位设置一般以管理岗位为主。其管理岗位一般不低于单位岗位总量的50％，工勤技能岗位一般不高于单位岗位总量的10％。
对于专业技术性很强以及管理层级高的上述公路交通事业单位，可适当提高专业技术岗位比例并相应降低其他两类岗位比例。
（2）主要以专业技术为社会提供公益性服务，从事造价与定额编制、公路与桥梁检测等活动的公路交通事业单位，岗位设置以专业技术岗位为主。其专业技术岗位一般不低于单位岗位总量的70％，工勤技能岗位一般不高于单位岗位总量的10％。其中，主体专业技术岗位占全部专业技术岗位的比例一般不低于70%。
（3）主要提供公路技能型服务，从事公路养护生产、机动车辆检测等活动的公路交通事业单位，岗位设置应以工勤技能岗位为主。其工勤技能岗位一般不低于单位岗位总量的50％，管理岗位一般不高于单位岗位总量的15％。
三、岗位等级设置
（一）管理岗位等级设置
12、管理岗位分8个等级。管理岗位的最高等级和结构比例根据公路交通事业单位的规格、规模和隶属关系，按照干部人事管理有关规定和权限确定。
13、公路交通事业单位现行的厅级正职、厅级副职、处级正职、处级副职、科级正职、科级副职、科员、办事员依次分别对应管理岗位三至十级职员岗位。
14、根据公路交通事业单位的规格、规模和隶属关系，按照干部人事管理权限设置公路交通事业单位各等级管理岗位的职员数量。
（二）专业技术岗位等级设置
15、专业技术岗位的最高等级和结构比例根据公路交通事业单位的功能、规格、隶属关系和专业技术水平等因素，按照公路交通行业现行专业技术职务管理有关规定和本指导意见确定。
16、专业技术岗位分13个等级。专业技术高级岗位分7个等级，即一至七级。高级专业技术职务正高级的岗位包括一至四级，副高级的岗位包括五至七级；中级岗位分3个等级，即八至十级；初级岗位分3个等级，即十一至十三级，其中十三级是员级岗位。
17、专业技术高级、中级、初级岗位之间，以及高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位之间的结构比例，根据地区经济、公路交通发展水平，以及公路交通事业单位的功能、规格、隶属关系和专业技术水平，实行不同的结构比例控制。
根据全国事业单位专业技术人员高级、中级、初级岗位之间的结构比例总体控制目标的要求，按照公路交通事业单位专业技术人员高级、中级、初级结构比例现状，结合公路交通事业发展需要和“十一五”人才发展规划，合理确定公路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位之间的结构比例。
中央所属公路交通事业单位高级专业技术岗位的比例可适当高于省（自治区、直辖市）所属公路交通事业单位，省（自治区、直辖市）所属公路交通事业单位高级专业技术岗位的比例可适当高于地（市）所属公路交通事业单位；地（市）所属公路交通事业单位高级专业技术岗位的比例可适当高于县（县级市、区）所属公路交通事业单位。
18、公路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位之间的结构比例全国总体控制目标为：二级、三级、四级岗位之间的比例为1∶3∶6，五级、六级、七级岗位之间的比例为2∶4∶4，八级、九级、十级岗位之间的比例为3∶4∶3，十一级、十二级岗位之间的比例为5∶5。
县级及以下单位小、人员少、较分散的基层公路交通事业单位，专业技术岗位设置的结构比例可实行集中调控、集中管理的办法。具体办法由省级政府人事行政部门和公路交通主管部门研究制定。
19、各级政府人事行政部门和公路交通事业单位主管部门要严格控制专业技术岗位的结构比例，严格控制高级专业技术岗位总量。公路交通事业单位要严格执行核准的专业技术岗位结构比例。
（三）工勤技能岗位等级设置
20、工勤技能岗位包括技术工岗位和普通工岗位，其中技术工岗位分5个等级，普通工岗位不分等级。
21、工勤技能岗位的最高等级和结构比例按照岗位等级规范、技能水平和工作需要确定。
22、公路交通事业单位中的高级技师、技师、高级工、中级工、初级工，依次分别对应一至五级工勤技能岗位。
23、公路交通事业单位工勤技能岗位结构比例，一级、二级、三级岗位的总量占工勤技能岗位总量的比例，全国总体控制目标为25%左右；一级、二级岗位的总量占工勤技能岗位总量的比例，全国总体控制目标为5%左右。
24、主要提供公路技能型服务、技能水平较高、技能人才密集的事业单位，其工勤技能岗位结构比例可适当高于其他事业单位。
25、公路交通事业单位工勤技能一级、二级岗位，主要应在专业技术辅助岗位承担技能操作和维护职责等对技能水平要求较高的领域设置。工勤技能一级、二级岗位的总量要严格控制。
（四）特设岗位设置
26、特设岗位是根据公路交通事业单位特点和事业发展规律，为适应聘用急需的高层次人才等特殊需要，经批准设置的工作岗位，是公路交通事业单位中的非常设岗位。特设岗位的等级按照规定的程序确定。
特设岗位不受公路交通事业单位岗位总量、最高等级和结构比例限制，在完成工作任务后，按照管理权限予以核销。
27、公路交通事业单位特设岗位的设置须经主管部门审核，并按程序报设区的市级以上政府人事行政部门核准。具体管理办法由各省（自治区、直辖市）根据实际情况制定。
四、专业技术岗位名称及岗位等级
28、公路交通事业单位主体专业技术岗位中，正高级岗位名称暂定为高级工程师一级岗位、高级工程师二级岗位、高级工程师三级岗位、高级工程师四级岗位，分别对应一至四级专业技术岗位；副高级岗位名称暂定为高级工程师五级岗位（高级经济师一级岗位）、高级工程师六级岗位（高级经济师二级岗位）、高级工程师七级岗位（高级经济师三级岗位），分别对应五至七级专业技术岗位；中级岗位名称为工程师（经济师，下同）一级岗位、工程师二级岗位、工程师三级岗位，分别对应八至十级专业技术岗位；初级岗位名称为助理工程师（助理经济师，下同）一级岗位、助理工程师二级岗位，分别对应十一级、十二级专业技术岗位；员级岗位名称为技术员岗位（经济员岗位），对应十三级专业技术岗位。
29、其他专业技术岗位名称和对应等级参照相关行业指导意见和标准执行，原则上沿用现专业技术名称。
30、公路交通事业单位专业技术一级岗位属国家专设的特级岗位，其人员的确定按国家有关规定执行。
31、公路交通事业单位其他系列专业技术岗位的等级原则上应低于主体专业技术岗位。
五、岗位基本条件
（一）各类岗位的基本条件
32、公路交通事业单位三类岗位的基本条件，主要根据岗位的职责任务和任职条件确定。公路交通事业单位三类岗位的基本任职条件为：
（1）遵守宪法和法律；
（2）具有良好的品行；
（3）具备岗位所需的专业、能力或技能条件；
（4）适应岗位要求的身体条件。
（二）管理岗位基本条件
33、职员岗位一般应具有中专以上文化程度，其中六级以上的职员岗位，一般应具有大学专科以上文化程度，四级以上的职员岗位，一般应具有大学本科以上文化程度。
34、公路交通事业单位各等级职员岗位的基本任职条件为：
（1）三级、五级职员岗位，须分别在四级、六级职员岗位上工作两年以上。
（2）四级、六级职员岗位，须分别在五级、七级职员岗位上工作三年以上。
（3）七级、八级职员岗位，须分别在八级、九级职员岗位上工作三年以上。
确因工作需要，由专业技术岗位交流到管理岗位的人员，可根据干部人事管理权限和岗位任职条件，比照同类人员，直接聘用到相应的管理岗位。
35、各省（自治区、直辖市）、国务院有关部门以及公路交通事业单位在上述基本任职条件的基础上，根据本指导意见，结合实际情况，制定本地区、本部门以及本单位职员的具体条件。
（三）专业技术岗位基本条件
36、公路交通事业单位专业技术岗位的基本任职条件按照现行专业技术职务评聘的有关规定执行。
37、公路交通事业单位实行职业资格准入控制的专业技术岗位的基本条件，应包括准入控制的要求。
38、各省（自治区、直辖市）、国务院有关部门以及公路交通事业单位在国家规定的专业技术高级、中级、初级岗位基本条件基础上，根据本指导意见，结合不同类型、不同层次专业技术岗位的实际情况，制定本地区、本部门以及本单位专业技术岗位的具体条件。
39、公路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位的条件，由主管部门和公路交通事业单位按照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，根据岗位的职责任务、专业技术水平要求等因素综合确定。
（四）工勤技能岗位基本条件
40、公路交通事业单位工勤技能岗位的基本任职条件为：
（1）一级、二级工勤技能岗位，须在本工种下一级岗位工作满5年，并分别通过高级技师、技师技术等级考评。
（2）三级、四级工勤技能岗位，须在本工种下一级岗位工作满5年，并分别通过高级工、中级工技术等级考核。
（3）学徒（培训生）学习期满和工人见习、试用期满，通过初级工技术等级考核后，可确定为五级工勤技能岗位。
六、岗位设置的审核
41、公路交通事业单位岗位设置实行核准制度，严格按照规定的程序和管理权限进行审核。
42、公路交通事业单位设置岗位按照以下程序进行：
（1）制定岗位设置方案，填写岗位设置审核表；
（2）按程序报主管部门审核、政府人事行政部门核准；
（3）在核准的岗位总量、结构比例和最高等级限额内，制定岗位设置实施方案；
（4）广泛听取职工对岗位设置实施方案的意见；
（5）岗位设置实施方案由单位负责人员集体讨论通过；
（6）组织实施。
43、国务院有关部门所属公路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核汇总后，报人力资源社会保障部备案。
44、省（自治区、直辖市）政府直属公路交通事业单位的岗位设置方案，报本地区人事厅（局）核准。
省（自治区、直辖市）政府部门所属公路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核后，报本地区人事厅（局）核准。
45、地（市）政府直属公路交通事业单位的岗位设置方案，报本地（市）政府人事行政部门核准。
地（市）政府部门所属公路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核后，报本地（市）政府人事行政部门核准。
46、县（县级市、区）政府直属公路交通事业单位的岗位设置方案，经同级政府人事行政部门审核后，报地区或设区的市政府人事行政部门核准。
县（县级市、区）政府部门所属公路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门、同级政府人事行政部门审核汇总后，报地区或设区的市政府人事行政部门核准。
47、实行省（自治区、直辖市）以下或者地（市）以下垂直管理的公路交通事业单位，其岗位设置实施方案由省（自治区、直辖市）或者地（市）公路交通事业单位主管部门汇总，报省（自治区、直辖市）或者地（市）政府人事行政部门核准后，由省（自治区、直辖市）或者地（市）公路交通事业单位组织实施。
48、公路交通事业单位的岗位总量、结构比例和最高等级应保持相对稳定。有下列情形之一的，岗位设置方案可按照本指导意见第43条、第44条、第45条、第46条、第47条的权限申请变更：
（1）公路交通事业单位出现分立、合并，须对本单位的岗位进行重新设置的；
（2）根据上级或同级机构编制部门的正式文件，增减机构编制的；
（3）按照业务发展和实际情况，为完成工作任务确需变更岗位设置的。
49、经核准的岗位设置方案作为公路交通事业单位聘用人员、确定岗位等级、调整岗位以及核定工资的依据。
七、岗位聘用
50、公路交通事业单位按照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见以及核准的岗位设置方案，根据按需设岗、竞聘上岗、按岗聘用的原则，确定具体岗位，明确岗位等级，聘用工作人员，签订聘用合同。
按照原中央职称改革工作领导小组、国务院工资制度改革小组《关于试行提高部分高级工程师职务工资的通知》（职改字〔1986〕165号）评定的成绩优异的高级工程师，可聘用在正高级专业技术岗位。
51、公路交通事业单位聘用人员，应在岗位有空缺的情况下按照公开招聘、竞聘上岗的原则及有关规定择优聘用。
公路交通事业单位应按照管理岗位、专业技术岗位、工勤技能岗位的职责任务和任职条件，在核定的结构比例范围内聘用人员，聘用条件不得低于国家规定的基本条件。
52、县级及以下单位小、人员少、较分散，对岗位结构比例实行集中调控、集中管理的基层公路交通事业单位，可根据实际情况实行人员集中聘用。
53、根据公路交通行业人才的特点，对公路交通事业单位确有真才实学、成绩显著、贡献突出的专业技术人员，岗位急需且符合破格条件的，经上级主管部门批准，可根据有关规定破格聘用。
54、公路交通事业单位新参加工作人员见习、试用期满后，管理人员按照《实施意见》规定确定相应的岗位等级；专业技术人员按照岗位条件要求确定岗位等级。
55、尚未实行聘用制度和岗位管理制度的公路交通事业单位，应按照《国务院办公厅转发人事部关于在事业单位试行人员聘用制度意见的通知》（国办发〔2002〕35号）、《试行办法》、《实施意见》和本指导意见的精神，抓紧进行岗位设置，实行聘用制度，组织岗位聘用。
已经实行聘用制度，签订聘用合同的公路交通事业单位，可以根据《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，按照核准的岗位设置方案，对本单位现有人员确定不同等级的岗位，并变更聘用合同的相应内容。
56、各级政府人事行政部门、公路交通事业单位主管部门和公路交通事业单位要根据国家有关规定，使公路交通事业单位现有在册的正式工作人员，按照现聘职务或岗位进入相应等级的岗位。
各地区、各部门和公路交通事业单位必须严格把握政策，不得违反规定突破现有的职务数额，不得突击聘用人员，不得突击聘用职务。要采取措施严格限制专业技术高级、中级、初级岗位中的高等级岗位的设置。
57、公路交通事业单位聘用人员原则上不得同时在两类岗位上任职。根据公路交通事业单位的工作特点，因工作需要，确需兼任的，须按人事管理权限审批。
58、公路交通事业单位首次进行岗位设置和岗位聘用，岗位结构比例不得突破现有人员的结构比例。现有人员的结构比例已经超过核准比例的，应通过自然减员、调出、低聘或解聘等办法，逐步达到规定的结构比例。尚未达到核准的结构比例的，要严格控制岗位聘用数量，根据公路交通事业发展要求和人员队伍状况等情况逐年逐步到位。
八、组织实施
59、岗位设置管理工作是公路交通事业单位人事制度和收入分配制度改革的前提和基础，是加强公路交通人才队伍建设的重要内容。各级公路交通事业单位主管部门及公路交通事业单位，要高度重视，加强领导，坚持以人为本，从实际出发，充分考虑公路交通科学发展的客观需要，切实保证职工的切身利益，积极稳妥地推进改革。
60、各级公路交通事业单位主管部门要加强对公路交通事业单位岗位设置管理的组织领导，制定具体工作方案，及时研究解决新情况、新问题，确保改革有序进行。对于法律法规授权的具有公路路政、道路运政、规费征稽、质量监督等管理职能，尚未获准参照公务员法管理的公路交通事业单位，都应按照本指导意见做好岗位设置管理工作。
各级人事行政部门要加强与公路交通事业单位主管部门的沟通协调，结合本地区公路交通事业单位的特点，认真贯彻执行《试行办法》、《实施意见》和本指导意见。
61、各地区、各部门和公路交通事业单位在岗位设置和岗位聘用工作中，要严格执行有关政策规定，坚持原则，坚持走群众路线。对违反规定滥用职权、打击报复、以权谋私的，要追究责任。对不按《试行办法》、《实施意见》和本指导意见进行岗位设置和岗位聘用的公路交通事业单位，政府人事行政部门、公路交通事业单位主管部门及有关部门不予确认岗位等级、不予兑现工资、不予核拨经费。情节严重的，对相关领导和责任人予以通报批评，按照人事管理权限给予相应的纪律处分。
62、本指导意见由人力资源社会保障部、交通运输部负责解释。
关于水路交通事业单位岗位
设置管理的指导意见
根据《事业单位岗位设置管理试行办法》（国人部发〔2006〕70号，以下简称《试行办法》）和《〈事业单位岗位设置管理试行办法〉实施意见》（国人部发〔2006〕87号，以下简称《实施意见》)，为做好水路交通事业单位岗位设置管理的组织实施工作，结合水路交通事业单位的特点，提出以下指导意见。
一、适用范围
1、为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，经费来源主要由财政拨款、部分由财政支持以及经费自理的，具有航道、港政、运政、引航、海事、质监、船检等职能的水路交通事业单位，都要实施岗位设置管理。
2、水路交通事业单位的管理人员（职员）、专业技术人员和工勤技能人员，都要纳入岗位设置管理。
岗位设置管理中涉及水路交通事业单位领导人员的，按照干部人事管理权限的有关规定执行。
3、使用事业编制的水路交通各类学会、协会、基金会等社会团体工作人员，参照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，纳入岗位设置管理。
4、经批准参照《中华人民共和国公务员法》进行管理的水路交通事业单位、社会团体，各类企业所属的水路交通事业单位和水路交通事业单位所属独立核算的企业，以及已经由事业单位转制为企业的水路单位，不适用本指导意见。
5、水路交通教育、科研、卫生、广播影视、新闻出版等事业单位，适用相关行业的指导意见。
二、岗位类别设置
6、水路交通事业单位岗位分为管理岗位、专业技术岗位和工勤技能岗位三种类别（以下简称三类岗位）。
7、管理岗位指担负领导职责或管理任务的工作岗位。管理岗位的设置要适应增强单位运转效能、提高工作效率、提升管理水平的需要。
8、专业技术岗位指从事专业技术工作，具有相应专业技术水平和能力要求的工作岗位。专业技术岗位的设置要符合水路交通工作和人才成长的规律和特点，适应水路交通事业发展与提高专业水平的需要。
水路交通事业单位的专业技术岗位分为主体专业技术岗位和其他专业技术岗位。根据水路交通的特点，主体专业技术岗位包括港口、航道、水路运输管理、运输经济、航海、船舶检验、质量检验、试验检测、交通法律法规等水路交通特有专业技术岗位。
9、工勤技能岗位指承担技能操作和维护、后勤保障、服务等职责的工作岗位。工勤技能岗位的设置要适应提高操作维护技能，提升服务水平的要求，满足水路交通事业单位业务工作的实际需要。
鼓励水路交通事业单位后勤服务社会化，已经实现社会化服务的一般性劳务工作，不再设置相应的工勤技能岗位。
10、根据水路交通事业单位的社会功能、职责任务、工作性质和人员结构特点等因素，综合确定水路交通事业单位三类岗位总量的结构比例。
11、水路交通事业单位三类岗位的结构比例由政府人事行政部门和水路交通事业单位主管部门确定。控制标准如下：
（1）主要履行法律法规授权或交通行政部门委托职能，承担行政执法、管理职能的港政、运政、航道行政管理、海事执法、质量监督等水路交通事业单位，岗位设置一般以管理岗位为主。其管理岗位一般不低于岗位总量的50%。
（2）主要以专业技术为社会提供公益性服务，从事航道建设及维护、船舶检验、水运工程试验检测、引航、航标、测绘、通信等活动的水路交通事业单位，岗位设置以专业技术岗位为主。专业技术岗位占岗位总量的比例一般不低于70%。
（3）水路交通事业单位主体岗位以外的其他两类岗位，应保持相对合理的结构比例。
（4）船员的岗位总量、结构比例按照国家有关规定执行。
三、岗位等级设置
（一）管理岗位等级设置
12、管理岗位分8个等级。管理岗位的最高等级和结构比例根据水路交通事业单位的规格、规模、隶属关系，按照干部人事管理有关规定和权限确定。
13、水路交通事业单位现行的厅级正职、厅级副职、处级正职、处级副职、科级正职、科级副职、科员、办事员依次分别对应管理岗位三到十级职员岗位。
14、根据水路交通事业单位的规格、规模和隶属关系，按照干部人事管理权限设置水路交通事业单位各等级管理岗位的职员数量。
（二）专业技术岗位等级设置
15、专业技术岗位的最高等级和结构比例，根据地区经济、社会事业发展水平及不同区域（水网和非水网地区、沿海与内河等）水路交通事业的发展规模、水平，及事业单位的功能、规格、隶属关系、专业技术水平等因素，按照水路交通行业现行专业技术职务管理的有关规定和本指导意见确定。
16、专业技术岗位分13个等级。专业技术高级岗位分7个等级，即一至七级。高级专业技术职务正高级的岗位包括一至四级，副高级的岗位包括五至七级；中级岗位分3个等级，即八至十级；初级岗位分3个等级，即十一到十三级，其中十三级是员级岗位。
17、专业技术高级、中级、初级岗位之间，以及高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位之间的结构比例，根据地区经济、行业发展水平、行业不同业务类别以及水路交通事业单位的功能、规格、隶属关系和专业技术水平，实行不同的结构比例控制。
根据全国事业单位专业技术人员高级、中级、初级岗位之间的结构比例总体控制目标的要求，按照水路交通事业单位专业技术人员高级、中级、初级结构比例现状，结合水路交通事业发展需要和“十一五”人才发展规划，合理确定水路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位之间的结构比例。
中央所属水路交通事业单位高级、中级、初级专业技术岗位的结构比例适当高于省（自治区、直辖市）所属水路交通事业单位的专业技术高级、中级、初级之间的结构比例。地（市）以下政府所属水路交通事业单位的专业技术高级、中级、初级之间的比例结构，由政府人事行政部门和事业单位主管部门按照低于上述结构比例的原则研究确定。
18、水路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位之间的结构比例全国总体控制目标为：二级、三级、四级岗位之间的比例为1∶3∶6，五级、六级、七级岗位之间的比例为2∶4∶4，八级、九级、十级岗位之间的比例为3∶4∶3，十一级、十二级岗位之间的比例为5∶5。
县级及以下单位小、人员少、较分散的基层水路交通事业单位，专业技术岗位设置的结构比例可实行集中调控、集中管理的办法。具体办法由省级政府人事行政部门和水路交通主管部门研究制定。
19、各级政府人事行政部门和水路交通事业单位主管部门要严格控制专业技术岗位的结构比例，严格控制高级专业技术岗位的总量。水路交通事业单位要严格执行核准的专业技术岗位结构比例。
（三）工勤技能岗位等级设置
20、工勤技能岗位包括技术工岗位和普通工岗位，其中技术工岗位分5个等级，普通工岗位不分等级。
21、工勤技能岗位的最高等级和结构比例按照岗位等级规范、技能水平和工作需要确定。
22、水路交通事业单位中的高级技师、技师、高级工、中级工、初级工依次分别对应一级至五级工勤技能岗位。
23、水路交通事业单位工勤技能岗位结构比例，一级、二级、三级岗位的总量占工勤技能岗位总量的比例，全国总体控制目标为25%左右；一级、二级岗位的总量占工勤技能岗位总量的比例，全国总体控制目标为5%左右。
24、水路交通事业单位工勤技能一级、二级岗位，主要应在专业技术辅助岗位承担技能操作和维护职责等对技能水平要求较高的领域设置。工勤技能一级、二级岗位的总量要严格控制。
（四）特设岗位设置
25、特设岗位是根据水路交通事业单位特点和事业发展规律，为适应聘用急需的高层次人才等特殊需要，经批准设置的工作岗位，是水路交通事业单位中的非常设岗位。特设岗位的等级按照规定的程序确定。
特设岗位不受水路交通事业单位岗位总量、最高等级和结构比例限制，在完成工作任务后，按照管理权限予以核销。
26、水路交通事业单位特设岗位的设置须经主管部门审核，并按程序报设区的市级以上政府人事行政部门核准。具体管理办法由各省（自治区、直辖市）根据实际情况制定。
四、专业技术岗位名称及岗位等级
27、水路交通事业单位主体专业技术岗位中，正高级岗位名称暂定为高级工程师一级岗位、高级工程师二级岗位、高级工程师三级岗位和高级工程师四级岗位，分别对应一至四级专业技术岗位；副高级岗位名称暂定为高级工程师五级岗位（高级经济师一级岗位、高级引航员一级岗位、高级船长一级岗位、高级轮机长一级岗位）、高级工程师六级岗位（高级经济师二级岗位、高级引航员二级岗位、高级船长二级岗位、高级轮机长二级岗位）、高级工程师七级岗位（高级经济师三级岗位、高级引航员三级岗位、高级船长三级岗位、高级轮机长三级岗位），分别对应五至七级专业技术岗位；中级岗位名称为工程师（经济师）一级岗位和一级引航员岗位、工程师（经济师）二级岗位和二级引航员一级岗位、工程师（经济师）三级岗位和二级引航员二级岗位，分别对应八至十级专业技术岗位；初级岗位名称为助理工程师（助理经济师）一级岗位、助理工程师（助理经济师）二级岗位和三级引航员岗位，分别对应十一级至十二级专业技术岗位；技术员岗位对应十三级专业技术岗位。其他船员对应等级按照国家有关规定执行。
28、其他专业技术岗位名称和对应等级参照相关行业指导意见和标准执行，原则上沿用现专业技术名称。
29、水路交通事业单位专业技术一级岗位属国家专设的特级岗位，其人员的确定按国家有关规定执行。
30、水路交通事业单位其他系列专业技术岗位的等级原则上应低于主体专业技术岗位。
五、岗位基本条件
（一）各类岗位的基本条件
31、水路交通事业单位三类岗位的基本条件，主要根据岗位的职责任务和任职条件确定。水路交通事业单位三类岗位的基本任职条件为：
（1）遵守宪法和法律；
（2）具有良好的品行和敬业精神；
（3）具备岗位所需的专业、能力和技能等条件；
（4）适应岗位要求的身体条件。
（二）管理岗位基本条件
32、职员岗位一般应具有中专以上文化程度，其中六级以上的职员岗位，一般应具有大学专科以上文化程度，四级以上职员岗位一般应具有大学本科以上文化程度。
33、水路交通事业单位各等级职员岗位的基本任职条件为：
（1）三级、五级职员岗位，须分别在四级、六级职员岗位上工作两年以上。
（2）四级、六级职员岗位，须分别在五级、七级职员岗位上工作三年以上。
（3）七级、八级职员岗位，须分别在八级、九级职员岗位上工作三年以上。
确因工作需要，由专业技术岗位交流到管理岗位的人员，可根据干部人事管理权限和岗位任职条件，比照同类人员，直接聘用到相应的管理岗位。
34、各省（自治区、直辖市）、国务院有关部门以及水路交通事业单位在上述基本任职条件的基础上，根据本指导意见，结合实际情况，制定本地区、本部门以及本单位职员的具体条件。
（三）专业技术岗位基本条件
35、水路交通事业单位专业技术岗位的基本任职条件按照现行专业职务评聘的有关规定执行。
36、水路交通事业单位实行职业资格准入控制的专业技术岗位的基本条件，应包括准入控制的要求。
37、各省（自治区、直辖市）、国务院有关部门以及水路交通事业单位在国家规定的专业技术高级、中级、初级岗位基本条件基础上，根据本指导意见，结合不同类型、不同层次专业技术岗位的实际情况，制定本地区、本部门以及本单位专业技术岗位的具体条件。
38、水路交通事业单位专业技术高级、中级、初级岗位内部不同等级岗位的条件，由主管部门和水路交通事业单位按照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，根据岗位的职责任务、专业技术水平要求等因素综合确定。
（四）工勤技能岗位基本条件
39、水路交通事业单位工勤技能岗位的基本任职条件为：
（1）一级、二级工勤技能岗位，须在本工种下一级岗位工作满5年，并分别通过高级技师、技师技术等级考评。
（2）三级、四级工勤技能岗位，须在本工种下一级岗位工作满5年，并分别通过高级工、中级工技术等级考核。
（3）学徒（培训生）学习期满和工人见习、试用期满，通过初级工技术等级考核后，可确定为五级工勤技能岗位。
六、岗位设置的审核
40、水路交通事业单位岗位设置实行核准制度，严格按照规定的程序和管理权限进行审核。
41、水路交通事业单位设置岗位按照以下程序进行：
（1）制定岗位设置方案，填写岗位设置审核表；
（2）按程序报主管部门审核、政府人事行政部门核准；
（3）在核准的岗位总量、结构比例和最高等级限额内，制定岗位设置实施方案；
（4）广泛听取职工对岗位设置实施方案的意见；
（5）岗位设置实施方案由单位负责人员集体讨论通过；
（6）组织实施。
42、国务院有关部门所属水路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核汇总后，报人力资源社会保障部备案。
43、省（直辖市、自治区）政府直属水路交通事业单位的岗位设置方案，报本地区人事厅（局）核准。
省（直辖市、自治区）政府部门所属水路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核后，报本地区人事厅（局）核准。
44、地（市）政府直属水路交通事业单位的岗位设置方案，报本地（市）政府人事行政部门核准。
地（市）政府部门所属水路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门审核后，报本地（市）政府人事行政部门核准。
45、县（县级市、区）政府直属水路交通事业单位的岗位设置方案，经同级政府人事行政部门审核后，报地区或设区的市政府人事行政部门核准。
县（县级市、区）政府部门所属水路交通事业单位的岗位设置方案经主管部门、同级政府人事行政部门审核汇总后，报地区或设区的市政府人事行政部门核准。
46、实行省（自治区、直辖市）以下或者地（市）以下垂直管理的水路交通事业单位，其岗位设置实施方案由省（自治区、直辖市）或者地（市）水路交通事业单位主管部门汇总，报省（自治区、直辖市）或者地（市）政府人事行政部门核准后，由省（自治区、直辖市）或者地（市）水路交通事业单位组织实施。
47、水路交通事业单位的岗位总量、结构比例和最高等级应保持相对稳定。有下列情形之一的，岗位设置方案可按照本指导意见第42条、第43条、第44条、第45条、第46条的权限申请变更：
（1）水路交通事业单位出现分立、合并、须对本单位的岗位进行重新设置的；
（2）根据上级或同级机构编制部门的正式文件，增减机构编制的；
（3）按照业务发展和实际情况，为完成工作任务确需变更岗位设置的。
48、经核准的岗位设置方案作为水路交通事业单位聘用人员、确定岗位等级、调整岗位以及核定工资的依据。
七、岗位聘用
49、水路交通事业单位按照《试行办法》、《实施意见》和本指导意见以及核准的岗位设置方案，根据按需设岗、竞聘上岗、按岗聘用的原则，确定具体岗位，明确岗位等级，聘用工作人员，签订聘用合同。
按照原中央职称改革工作领导小组、国务院工资制度改革小组《关于试行提高部分高级工程师职务工资的通知》（职改字〔1986〕165号）评定的成绩优异的高级工程师，可聘用在正高级专业技术岗位。
50、水路交通事业单位聘用人员，应在岗位有空缺的情况下按照公开招聘、竞聘上岗的原则及有关规定择优聘用。
水路交通事业单位应按照管理岗位、专业技术岗位、工勤技能岗位的职责任务和任职条件，在核定的结构比例范围内聘用人员，聘用条件不得低于国家规定的基本条件。
51、县级及以下单位小、人员少、较分散，对岗位结构比例实行集中调控、集中管理的基层水路交通事业单位，可根据实际情况实行人员集中聘用。
52、根据水路交通行业人才的特点，对水路交通事业单位确有真才实学、成绩显著、贡献突出的专业技术人员，岗位急需且符合破格条件的，经上级主管部门批准，可根据有关规定破格聘用。
53、水路交通事业单位新参加工作人员见习、试用期满后，管理人员按照《实施意见》规定确定相应的岗位等级；专业技术人员按照岗位条件要求确定岗位等级。
54、尚未实行聘用制度和岗位管理制度的水路交通事业单位，应按照《国务院办公厅转发人事部关于在事业单位试行人员聘用制度意见的通知》（国办发〔2002〕35号）、《试行办法》、《实施意见》和本指导意见的精神，抓紧进行岗位设置，实行聘用制度，组织岗位聘用。
已经实行聘用制度，签订聘用合同的水路交通事业单位，可以根据《试行办法》、《实施意见》和本指导意见，按照核准的岗位设置方案，对本单位现有人员确定不同等级的岗位，并变更聘用合同的相应内容。
55、各级政府人事行政部门、水路交通事业单位主管部门和水路交通事业单位要根据国家有关规定，使水路交通事业单位现有在册的正式工作人员，按照现聘职务或岗位进入相应等级的岗位。
各地区、各部门和水路交通事业单位必须严格把握政策，不得违反规定突破现有的职务数额，不得突击聘用人员，不得突击聘用职务。要采取措施严格限制专业技术高级、中级、初级岗位中的高等级岗位的设置。
56、水路交通事业单位聘用人员原则上不得同时在两类岗位上任职。根据水路交通事业单位的工作特点，因工作需要，确需兼任的，须按人事管理权限审批。
57、水路交通事业单位首次进行岗位设置和岗位聘用，岗位结构比例不得突破现有人员的结构比例。现有人员的结构比例已经超过核准比例的，应通过自然减员、调出、低聘或解聘的办法，逐步达到规定的结构比例。尚未达到核准的结构比例的，要严格控制岗位聘用数量，根据水路交通事业发展要求和人员队伍状况等情况逐年逐步到位。
八、组织实施
58、岗位设置管理工作是水路交通事业单位人事制度和收入分配制度改革的前提和基础，是加强水路交通人才队伍建设的重要内容。各级水路交通事业单位主管部门及水路交通事业单位，要高度重视，加强领导，坚持以人为本，从实际出发，充分考虑水路交通科学发展的客观需要，切实保证职工的切实利益，积极稳妥地推进改革。
59、各级水路交通事业单位主管部门要加强对水路交通事业单位岗位设置管理的组织领导，制定具体工作方案，及时研究解决新情况、新问题，确保改革有序进行。对于主要依据法律法规授权或交通行政部门委托的行政执法、管理职能及专业技能为水路交通发展提供具体港政、运政、航道行政管理、海事执法、质量监督等事务性管理和公共服务的事业单位，以及其他符合公务员法的事业单位，在尚未获准参照公务员法管理之前，都应按照本指导意见做好岗位设置管理工作。
各级人事行政部门要加强与水路交通事业单位主管部门的沟通协调，结合本地区水路交通事业单位的特点，认真贯彻执行《试行办法》、《实施意见》和本指导意见。
60、各地区、各部门和水路交通事业单位在岗位设置和岗位聘用工作中，要严格执行有关政策规定，坚持原则，坚持走群众路线。对违反规定滥用职权、打击报复、以权谋私的，要追究责任。对不按《试行办法》、《实施意见》和本指导意见进行岗位设置和岗位聘用的水路交通事业单位，政府人事行政部门、水路交通事业单位主管部门及有关部门不予确认岗位等级、不予兑现工资、不予核拨经费。情节严重的，对相关领导和责任人予以通报批评，按照人事管理权限给予相应的纪律处分。
61、本指导意见由人力资源社会保障部、交通运输部负责解释。
