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最高人民检察院


杨某玩忽职守、徇私枉法、受贿案
(检例第8号)



【关键词】

玩忽职守罪徇私枉法罪　受贿罪因果关系数罪并罚

【要旨】

本案要旨有两点:一是渎职犯罪因果关系的认定。如果负有监管职责的国家机关工作人员没有认真履行其监管职责，从而未能有效防止危害结果发生，那么，这些对危害结果具有“原因力”的渎职行为，应认定与危害结果之间具有刑法意义上的因果关系。二是渎职犯罪同时受贿的处罚原则。对于国家机关工作人员实施渎职犯罪并收受贿赂，同时构成受贿罪的，除刑法第三百九十九条有特别规定的外，以渎职犯罪和受贿罪数罪并罚。

【相关立法】

《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三百九十九条、第三百八十五条、第六十九条。

【基本案情】

被告人杨某，男，1958年出生，原系深圳市公安局龙岗分局同乐派出所所长。

犯罪事实如下:

　　一、玩忽职守罪

1999年7月9日，王某(另案处理)经营的深圳市龙岗区舞王歌舞厅经深圳市工商行政管理部门批准成立，经营地址在龙岗区龙平路。2006年该歌舞厅被依法吊销营业执照。2007年9月8日，王某未经相关部门审批，在龙岗街道龙东社区三和村经营舞王俱乐部，辖区派出所为同乐派出所。被告人杨某自2001年10月开始担任同乐派出所所长。开业前几天，王某为取得同乐派出所对舞王俱乐部的关照，在杨某之妻何某经营的川香酒家宴请了被告人杨某等人。此后，同乐派出所三和责任区民警在对舞王俱乐部采集信息建档和日常检查中，发现王某无法提供消防许可证、娱乐经营许可证等必需证件，提供的营业执照复印件上的名称和地址与实际不符，且已过有效期。杨某得知情况后没有督促责任区民警依法及时取缔舞王俱乐部。责任区民警还发现舞王俱乐部经营过程中存在超时超员、涉黄涉毒、未配备专业保安人员、发生多起治安案件等治安隐患，杨某既没有依法责令舞王俱乐部停业整顿，也没有责令责任区民警跟踪监督舞王俱乐部进行整改。

2008年3月，根据龙岗区“扫雷”行动的安排和部署，同乐派出所成立“扫雷”专项行动小组，杨某担任组长。有关部门将舞王俱乐部存在治安隐患和消防隐患等于2008年3月12日通报同乐派出所，但杨某没有督促责任区民警跟踪落实整改措施，导致舞王俱乐部的安全隐患没有得到及时排除。

2008年6月至8月期间，广东省公安厅组织开展“百日信息会战”，杨某没有督促责任区民警如实上报舞王俱乐部无证无照经营，没有对舞王俱乐部采取相应处理措施。舞王俱乐部未依照消防法、《建筑工程消防监督审核管理规定》等规定要求取得消防验收许可，未通过申报开业前消防安全检查，擅自开业、违法经营，营业期间不落实安全管理制度和措施，导致2008年9月20日晚发生特大火灾，造成44人死亡、64人受伤的严重后果。在这起特大消防事故中，杨某及其他有关单位的人员负有重要责任。

二、徇私枉法罪

2008年8月12日凌晨，江某、汪某、赵某等人在舞王俱乐部消费后乘坐电梯离开时与同时乘坐电梯的另外几名顾客发生口角，舞王俱乐部的保安员前来劝阻。争执过程中，舞王俱乐部的保安员易某及员工罗某等五人与江某等人在舞王俱乐部一楼发生打斗，致江某受轻伤，汪某、赵某受轻微伤。杨某指示以涉嫌故意伤害对舞王俱乐部罗某、易某等五人立案侦查。次日，同乐派出所依法对涉案人员刑事拘留。案发后，舞王俱乐部负责人王某多次打电话给杨某，并通过杨某之妻何某帮忙请求调解，要求使其员工免受刑事处罚。王某并为此在龙岗中心城邮政局停车场处送给何某人民币3万元。何某收到钱后发短信告诉杨某。杨某明知该案不属于可以调解处理的案件，仍答应帮忙，并指派不是本案承办民警的刘某负责协调调解工作，于2008年9月6日促成双方以赔偿人民币11万元达成和解。杨某随即安排办案民警将案件作调解结案。舞王俱乐部有关人员于9月7日被解除刑事拘留，未被追究刑事责任。

三、受贿罪

2007年9月至2008年9月，杨某利用职务便利，为舞王俱乐部负责人王某谋取好处，单独收受或者通过妻子何某收受王某好处费，共计人民币30万元。

【诉讼过程】

2008年9月28日，杨某因涉嫌徇私枉法罪由深圳市人民检察院立案侦查，10月25日被刑事拘留，11月7日被逮捕，11月13日侦查终结移交深圳市龙岗区人民检察院审查起诉。2008年11月24日，深圳市龙岗区人民检察院以被告人杨某犯玩忽职守罪、徇私枉法罪和受贿罪向龙岗区人民法院提起公诉。一审期间，延期审理一次。2009年5月9日，深圳市龙岗区人民法院作出一审判决，认为被告人杨某作为同乐派出所的所长，对辖区内的娱乐场所负有监督管理职责，其明知舞王俱乐部未取得合法的营业执照擅自经营，且存在众多消防、治安隐患，但严重不负责任，不认真履行职责，使本应停业整顿或被取缔的舞王俱乐部持续违法经营达一年之久，并最终导致发生44人死亡、64人受伤的特大消防事故，造成了人民群众生命财产的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，情节特别严重;被告人杨某明知舞王俱乐部发生的江某等人被打案应予刑事处罚，不符合调解结案的规定，仍指示将该案件予以调解结案，构成徇私枉法罪，但是鉴于杨某在实施徇私枉法行为的同时有受贿行为，且该受贿事实已被起诉，依照刑法第三百九十九条的规定，应以受贿罪一罪定罪处罚;被告人杨某作为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受舞王俱乐部负责人王某的巨额钱财，为其谋取利益，其行为已构成受贿罪;被告人杨某在未被采取强制措施前即主动交代自己全部受贿事实，属于自首，并由其妻何某代为退清全部赃款，依法可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三百九十九条第一款、第四款，第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第(一)项、第二款，第六十四条，第六十七条第一款，第六十九条第一款之规定，判决被告人杨某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑五年;犯受贿罪，判处有期徒刑十年;总和刑期十五年，决定执行有期徒刑十三年;追缴受贿所得的赃款人民币30万元，依法予以没收并上缴国库。一审判决后，被告人杨某在法定期限内没有上诉，检察机关也没有提出抗诉，一审判决发生法律效力。


加强思想政治工作 为构建和谐社会服务

黑龙江省北安市人民法院政工科长 马洪玲

稳定是和谐的基础，没有稳定就无从谈和谐。而作为打击犯罪、保护人民合法权益的人民法院这一国家审判机关，无疑在创建和谐社会中发挥着极为重要的作用。那么，如何加强法院思想政治工作，充分发挥每个人的力量，努力为构建和谐社会做贡献呢？结合自己几年来做政工工作的实际，谈点粗浅认识。
一、立足“以人为本”开展思想政治工作。
思想政治工作，主要是做人的工作，做人的思想工作，因此，做好思想政治工作，必须“以人为本”。
一是从提高人的思想素质、文化素质、道德修养和职业技能入手开展思想政治工作。首先，在思想建设上，经常组织干警学习政治理论，特别是学习“三个代表”重要思想，学习“七一”讲话和党的十六精神，学习上级法院有关文件，使干警及时了解和掌握党和国家的大政方针和上级法院的总体思路和有关要求，从而在思想和行动跟上形势发展和时代的步伐，工作中自觉做到立足本职，服从、服务开整体和大局。大力加强理想、信念教育，坚定干警的共产主义信念，树立正确的世界观、人生观、价值观，正确处理个人和集体、局部和全局、眼前和长远的利益关系，把自己的全部智慧、热情和力量都倾注到各自的工作岗位上来；其次，在文化建设上，鼓励干警参加本科学历教育，鼓励学习市场经济知识、国际经济知识，学习电脑、网络知识和科学的思维方法，从而为实现“三个代表”提供有力的智力支持知识保障；第 三，在道德建设上，把执法观念和廉政意识教育作为重点，把培养良好的职业道德、树立良好风气作为经常性思想工作来抓，通过抓好“三个代表”思想学习，打牢干警思想根基，并坚持不间断地用奉献精神激励干警的内在动力；第四，在职业技能建设上，组织全院开展了“日学一法条、周学一案例、月学一法规”、人人学电脑和“一练、二学、四赛四比”活动（大练基本功；学习政治理论，学习业务知识；赛思想比工作效率、赛业务比办案质量、赛纪律比组织观念、赛守法比廉洁自律）；组织开展庭审观摩、书记员业务竞赛、书法展览、法律文书展评和“法官人人上讲台专题业务讲座”活动，有效地提高了干警的业务能力和水平。
二是注重结合人的特点开展思想政治工作。
首先,关注人的需要。干警的需要直接影响干警的思想和情绪,因此,思想政治工作要关注干警需要,注重解决干警关心的问题。针对部分青年干警无活动场所，我院在建设新办公楼时在六楼设计出一个120平方米的干警活动室，并购买了2个新乒乓球案，由此满足了干警八小时以外的业余生活。我院大多数干警住房条件不好，由于工薪较低，购买商品楼比较困难，院领导多方协调，在建办公楼的同时，建设了三栋总面积达18000平方米的家属住宅楼，既解决了干警的生活住房问题，也解决了他们的思想问题，使他们心情愉快地全身心地投入工作。对干警生老病死、婚丧嫁娶，院领导都亲自前往祝贺或慰问，每年春节领导班子都亲自看望和慰问离退休老干部和已故干警遗属，使他们感到了组织的温暖。同时，也使在职干警看到了组织的关怀，感到后顾无忧。针对离退休和提前离岗休养老干部无活动场所的问题，院党组在资金紧张的情况下，在法院家属楼一楼为老干部专门建立了一个80多平方米的老干部活动室，购买了各种棋类、扑克、麻将、使老干部有了自己的活动场所。由于解决了干警的这些实际问题，从而，使干警能聚精会神地学习，一心一意工作。
其次，适应人的心理。尊重人的心理,尊重人的心理,是保护和提高人的积极性的重要方法。针对中青年干警积极上进，希望得到领导和同志的肯定和认可的心理状态，我们在开展思想政治工作时，借鉴了前苏联教育家霍姆林斯基曾提出过一个著名的口号：“让每一个学生都抬起头来走路”同时将现在教育界提出的“赏识教育”的观点运用于思想政治工作之中。提出“让每个干警抬起头来走路”，注重用“欣赏”的眼光看干警。改变过去“优点不说跑不了，缺点不说不得了”的思想认识为“优点不说不得了，缺点不说逐渐少”。实践使我们深深感到：盯着优点做工作，可以使一个人身上积极的因素得到衍射和张扬，最后可以压缩以至消弥消极因素，从而取得良好的教育效果。当干警有了进步领导们看在眼里，并及时给予表扬，并把他们的成长做为自己的政绩和荣耀。把他们的进步作为自己的愉悦和享受，当他们犯了错误，鼓励他们重新站起来。坚持用全面、发展、辩证的观点看干警，既看成绩又看缺点，特别是注重从不同的角度、不同的侧面、不同的场合去捕捉干警身上的“闪光点”，并适时地加以表扬和鼓励，使干警受到充分的肯定、信任、理解、尊重和爱护，从而充满信心和力量。
第三，尊重人的差异。人是有差异的,只有承认差异，因人不同地开展思想政治工作，才能取得事半功倍的效果。在开展思想政治工作中，我们不搞“一刀切”、“齐步走”的做法，而是把“求同”和“存异”有机结合起来。根据不同的人、不同情况，不同的年龄、不同性格、采取不同的教育方法。比如，对老同志和新同志方法不能一律，对待男同志和女同志方法不能一样，对待先进和落后不能一样。
二、紧随时代发展开展思想政治工作
紧随时代发展，是思想政治工作的生命活力之所在。思想政治工作要跟上时代的发展最根本的就是要体现“三个代表”的精神。因此，几年来，我们在开展思想政治工作中注重把握时代特征，审时度势，与时俱进地开展思想政治工作。根据不同时期、不同情况、确定思想政治工作要点，从而使思想政治工作收到最佳效果。
一是我们在观念上不断更新，坚持用现代人眼光评理、论事、看人。不断对干警进行新思想、新知识、新科技的启发，注重更新他们的观念，开拓他们的视野，丰富他们的头脑和思想。
二是在手段上不断完善。我们在继承思想政治传统经验做法的基础上，注重不断开拓和创新，使老调新谈。比如过去我们开展思想政治工作大多是坚持正面教育，现在我们把正面教育与反面警示教育结合起来，在加强正面教育的同时，时时为干警敲响思想的警钟，做到防微杜渐、防患未然。此外，我们还注重创造浓厚的思想政治工作氛围。第一，注重谋势。关注各种形势变化对干警思想产生的冲击和影响，做好超前预测，掌握思想政治工作的主动权，把握好时机，趋利避害地适时加以正确的引导和调控。确保干警思想的健康发展。第二，注重借势。注重借助舆论和环境等有利于思想工作开展的时机，及时促进正确思想的张扬和消极思想的克服。借人心所向之势。从干警关注的热点问题切入，想干警之所想，释干警之所疑，顺干警之所求。借政策效应之势。一项新政策出台，往往能产生强力的导向效应，比如，最高人民法院五年改革纲要出台和法官职业化建设提出后，我们及时组织干警进行学习，使干警及时了解和掌握上级对法院和法官建设的要求，组织法官展望未来的美好前景，使干警看到希望，坚定信心，安心本职，积极工作。借上下合力之的势。我们经常研究一个时期上级法院的工作重点，中心意图，结合我院实际，借助上级力量和有利契机，认真查找我院与上级要求存在的差距，有针对性地开展好思想政治工作。第三，注重造势。注重思想先导，使干警明确知道提倡什么，反对什么，使正确的思想和风尚在干警头脑中打下深刻烙印，成为大家行动的指南。注重奖勤罚懒。把思想政治工作与制度建设有机结合起来，敢于动真的，来实的，使自觉实践先进思想的人在政治荣誉、福利待遇，提拔任用等方面获得实际利益，真正形成弘扬正气、抵制歪风的良性机制。
三是，在方法上不断改进。在形势发展日新月异的今天，“一讲、二听、三讨论的教育方法，干警早已失去兴趣，因此，我们在开展思想政治工作中注意从抓“人心”入手，变灌输式教育为启发性教育和自我性教育，实行“四心”工程，收到了很好的效果。
一是实行核心工程。就是充分发挥党组的核心作用，我党组在坚持民主集中制原则的前提下实行“谁主管，谁负责”和重大事情党组集体决定的既有民主又有集中的领导机制，班子成员之间互相鼓励、互相支持，形成了团结拚搏，富有战斗力的领导核心。
二是实行“凝心工程”。实践使我们认识到，领导班子的表率作用对干警来说是一种无言的教育。院党组制定了“一有、二敢、三要、四带头、五不、六自”的自我约束机制:“一有”即有党性原则；“二敢”对工作敢抓、对问题敢管；“三要”要团结进取，要勤政务实，要廉洁奉公；“四带头”带头执行办案纪律，审判纪律和各项规章制度，做遵守纪律的模范；带头参与办案和干警同甘共苦，做干警工作上的坚强后盾和表率；带头抵制说情风，无私无畏，做清正廉洁的楷模；带头勤俭节约，艰苦奋斗，做克己奉公的榜样；“五不”对工作不推萎扯皮，对自己不搞特殊，对干警不遮丑护短，对问题不推卸责任，对荣誉不好大喜功；“六自”自尊、自重、自省、自强、自励、自警）。领导班子成员严于律已,坚持上下班步行，不搞特殊化，在福利待遇上与干警一个标准，在处理干警切身利益的敏感问题上坚持做到公开、公平、公正。不违反原则、不变通规定，不碍于情面，不照顾关系。能够顶得住人情、抗得住诱，用自身良好形象为干警树立榜样，从而增强了班子的凝聚力。
三是实行“同心工程”。在日常思想政治工作中，坚持用创一流的目标统一干警思想，把“反骄破满保省标、创新务实再提高”的口号，制成标牌，挂在办公楼醒目的位置，时刻勉励干警，以只争朝夕的精神团结奋斗，争创一流。
四是实行“民心工程”。对入党、提干、奖金分配、上级来人招待标准、陪餐人员、车辆管理、财务管理等敏感问题和党组的重大决策，都在干警大会上公开，不搞暗箱操作，使干警能够参政议政，树立强烈的主人翁意识。
第二，变显性教育为显性与隐性相结合的教育方法。在加强理论宣传的同时，注重以活动为载体，选择一些生动活泼的形式，对干警进行引导。比如开展蓝球赛、乒乓球赛、文艺联欢会等一些文体活动和植树、修路、扶贫济困捐款捐物等各种社会公益活动，举办演讲比赛、书法比赛、各种业务竞赛活动等，激发干警的团队意识和积极进取、奋发向上的拚搏精神，寓教育于各种活动中，使思想政治工作温和、实在、现代化、生活化，达到润物细无声的效果。
三、贴近工作实际开展思想政治工作
几年来的思想政治工作实践证明，要提高思想政治工作的效果，必须在“贴近”上作文章，致力于见人、见事、见思想，有的放矢地开展思想政治工作。
首先，贴近管理。针对干警平时分散办案和法庭距院机关较远，管理不便等特点，在配备各部门人员时，坚持配强骨干，用好骨干的原则，把思想政治工作分散化、及时化。通过在办案过程中随时面对面谈心，心贴心交流等轻松的气氛和随机性思想政治工作方法，使思想政治工作形成“问题普遍谈、平时经常谈、个别反复谈”的局面，保证干警的生活有人问，困难有人帮，矛盾有人解，形成了人人是教员、处处是课堂、事事是教材，时时受教育的生动局面。使干警的思想问题，达到“一谈就通”的效果。
其次，贴近现实，在机构改革中，注重结合改革，更新干警观念，教育和帮助干警树立能上能下的思想，树立有贡献就有价值的观念，帮助那些在竞争中失败者正确分析失败的主客观原因，鼓励他们振奋精神，拼搏工作，从而避免了乱猜疑、乱归因，最大限度地消除竞争的负面影响，全面实现改革的积极的效果。
第三，贴近大局。依法为党的中心工作服务是法院工作的根本任务。结合开展创建优良经济发展环境工作，我们制定了《为经济建设服务的规定》、《审理涉企案件的有关规定》，对涉企案件实行了层层负责制和“三个一样”（民营企业和国营企业一样、大企业和小企业一样、外地企业和本地企业一样）；对外来投资者实行“三个优先”（优先立案、优先审理、优先执行）；对危困企业提供减缓诉讼费的法律帮助；各基层法庭实行了“四不传”、“四就地”、“四优先”、“三不”、“24小时值班”、“电话投诉”、“两约定”等便民措施。（“四不传”年老体弱不传、行动不便不传、有小孩拖累的妇女不传、交通不便不传。“四就地”就地立案、就地取证、就地审理、就地执行；“四优先”易矛盾激化的案件优先、影响工农业生产的案件优先、涉及外来投资者案件优先、“三养”案件优先；“三不”农忙季节不传唤农民当事人、农忙季节不拘留农民当事人、农忙季节不查封农机具；“两约定”与当事人约定时间、约定地点），这些措施在便民诉讼、改善经济发展的法制环境依法促进经济发展方面起到了积极的作用。
第四，贴近职业特点。加强职业道德、职业纪律和廉政建设。认真落实《法官职业道德基本准则》，最高院《人民法院审判人员违法审判责任追究办法》、《人民法院审判纪律处分办法》；在全院提出要做到“三个忠实”、树立“七个意识”。即忠实于事实、忠实于法律、忠实于人民的利益；树立服务意识、并实行了院长“三包”制，即各主管院长包主管线业务，包干警思想、包监督。使人员、思想、业务一体化管理，院长抓副院长、副院长抓庭科长、庭科长抓干警的层层负责的管理体制。
第四，贴近审判主题。在开展思想政治工作中，要注重加强制约机制，促进司法公正。结合审判方式改革，我们制定了《民事案件改革试行办法》、《刑事案件普通程序简易审理操作规则》、《审判委员会议事规则》、《审判流程管理制》、《执行工作流程管理制》、《违法审判案件线索举报制》等制度。实行了《审限警示制度》、《超审限案件报制度》、《错案责任追究制度实施细则》，对出现错案、超审限案件和违法违纪的审判员，实行一票否决制。由于实行了上述措施，有效地提高了案件质量和效率。
第五，贴近重点部位。我们在认真总结过去多年经验的基础上，客观分析当前社会上不良风气对法院工作的影响，并把防止和杜绝司法腐败问题作为法院思想政治工作的一个重点。突出基层人民法庭、刑事审判、少年审判、民商事案件、执行等五个重点部位和敏感环节五个环节，强化廉政教育，以有效杜绝司法腐败问题。